华宝信托、中泰信托分别被监管处罚超200万元

  5月14日,上海银保监局开出9张罚单。记者发现,在此次披露的9张罚单中,有两张触及信任公司,分别为中泰信任、华宝信任,累计金额合计474.4万元。
  
  关于处分原因,罚单显现,2018年3月,华宝信任违规发放某信任借款被用于证券交易;2017年8月,该公司展开某融资类银信理财合作事务时,对个人理财资金出资于非上市公司股权未尽合规检查责任;2016年11月、2018年2月,该公司部分出资类银信理财资金出资于非上市公司股权。
  
  对此,华宝信任相关负责人在承受记者采访时回复称:“上海银保监局的处分内容归于公司个案事务,公司会积极进行改正,树立全面合规的意识,积极保险推动各类事务,并持续进步合规风险办理的水平缓层次。”
  
  可是对于是否对于处分内容所指的相关负责人进行处分,华宝信任相关负责人对记者称,“暂不清楚。”
  
  另外,罚单显现,2015年7月,中泰信任违规承诺某信任财产不受丢失。违反了《金融违法行为处分方法》第二十八条、《行政处分法》第二十七条,上海银保监局予以正告,并没收违法所得2,643,616.44元。
  
  对此,中泰信任相关工作人员在承受记者采访时表示:“该项目是2015年度的信任项目,已在2017年正常结束。我司与委托人签定的《退出支撑协议》项下信任获益权受让责任实行条件并未满意,无须实行,获益人等相关各方权益均未受损。尽管各方权益均未受损,但其时我司在该信任项目的运作过程中确有审慎不足之处,已深刻检讨,实在整改并进行内部处分和问责。我司已严厉落实监管定见,加强合规办理,并将进一步严厉按照国家法律法规和监管要求合规运营。”
  
  华宝信任成立于1998年,是我国宝武钢铁集团有限公司旗下的产业金融业板块成员公司,我国宝武钢铁集团有限公司持股98%,舟山市国有资产出资运营有限公司持股2%(于2019年2月2日获得工商改变登记)。华宝信任注册资本金37.44 亿元,旗下控股华宝基金办理有限公司(中美合资)。
  
  中泰信任前身是我国农业银行厦门信任出资公司,成立于1988年。通过历次股权转让,目前,中泰信任的第一大股东为中国华闻出资控股公司,持股份额为31.57%。而值得注意的是,北京国际信任有限公司持有中国华闻出资控股公司100%的股权。

您可能还会对下面的文章感兴趣: